【智库研究】

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央从推动科学决策、民主决策，推进国家治理体系和治理能力现代化，增强国家软实力的战略高度，作出了建设中国特色新型智库的重大决策，中国特色新型智库建设进入新的发展阶段。综观国内外知名智库的发展历程，智库基金发挥了重要支撑作用。在新时代中国特色新型智库建设进程中，应规范并积极推进智库基金的发展壮大，重点支持一批国家高端智库的建设，提升我国智库的综合影响力和竞争力。

1.我国设立智库基金的重要意义

设立智库基金是国内外智库建设的普遍经验

智库基金通常是保障和支撑智库运行发展的重要资金来源，体现智库的财政实力和经济基础。国外众多知名智库的年度经费很大比例都来自于各类主体的捐赠，甚至一些全球知名智库本身就是由基金发起成立的。近年来，国内智库也越来越重视基金的作用，通过发起成立基金会或设立专项研究基金等形式，积极拓宽资金筹措渠道，促进智库快速发展。设立具有灵活性、便利性的智库基金是顺应时代潮流、带动智库提速建设、实现科学发展的重要举措。

设立智库基金是拓展资金渠道的有效途径

智库通过设立基金可以合理吸收和利用各类资本，形成多元化、多层次的经费筹措渠道。基金既可以吸纳来自国内外各类企业的捐款，也可广泛吸引投行、券商、资产管理公司等各类商业资本，同时也接受个人、政府等其他主体的捐赠。同时，相对于政府财政经费，智库基金使用的限制相对较少，可以用于科研、行政管理、公益以及符合规定的投资收益等活动，分配使用灵活且可实现保值增值。设立智库基金对于智库拓展经费来源、弥补资金不足、保障队伍稳定和完善自身建设具有重要意义。

设立智库基金是创新智库运行机制的重要保障

智库基金的管理体制一般相对灵活，在符合相应规定和章程的前提下，智库可不受基金捐助者的干预和限制。根据智库基金相关管理规则和办法，基金可用于应急性研究、前瞻性研究、基础性研究以及自主性研究等不同性质科研活动，还可根据需要用于人员奖励、国际交流、学术会议、实地调研、出版宣传等。设立智库基金有利于完善智库的运行机制和激励机制，强化相应的问题导向和目标导向，有效激发智库的发展活力。

设立智库基金是提升智库国内外影响力的有力举措

随着智库基金的使用更加灵活、来源更为多元、资金规模不断扩大，智库基金不仅能够及时有效地资助相关课题研究，而且广泛用于支持智库扩大影响力的各类活动，包括举办学术论坛、扩大国际交流、与相关机构开展合作、鼓励成果转化和宣传、参与有社会影响力的公益项目等方面。设立智库基金有助于拓展智库的活动类型和内容，提升智库在国内外的影响力和知名度。

2.国内外智库基金的异同比较

智库基金的经费均主要来源于捐赠，但捐赠主体不同

国外智库基金的经费主要来自于基金会、企业或个人的捐赠，其中最重要的是各种基金会的捐赠，企业捐赠也多通过其设立的基金会来完成。以布鲁金斯学会、胡佛研究所、卡托研究所、战略与国际关系研究中心、卡内基国际和平研究院、对外关系委员会6家美国知名智库为例，其每年获得的捐赠额非常高，能够占到其年度总收入的90%以上，其中大部分都来自于国内外各种基金会的捐赠。

虽然我国智库基金的经费同样主要来自于企业、机构和个人的捐赠，但与国外智库的区别在于，捐赠的主体多数不是基金会，而是企业特别是国有企业。如中国人民大学国家发展与战略研究院设立的“高端智库研究基金”，就是由多家企业共同出资建立的。

智库基金均主要用于智库建设，但具体方向不同

国外智库在获得基金会捐赠后，一般按照捐赠方的意愿要求和智库基金专门的管理办法，对资金使用进行严格管理，最大限度地区分研究经费和行政费用。研究人员主要负责开展研究，一般不参与报销过程，其收入直接以工资、奖金等形式发放。行政管理人员担负所有的行政运行工作，其工资水平基本保持稳定。总体而言，智库人员的收入每年基本保持稳定或小幅增长态势，工作任务量和收入预期均较为明确，并不与基金规模的增长直接挂钩。

我国智库基金主要用于资助科研项目和会议、调研等活动支出以及保障机构的日常运营活动，但是由于体制机制不配套等原因，国内智库基金主要对研究过程中实际发生的成本和费用进行支持，对科研人员智力成本的付出难以体现。同时，基金的支持力度对于科研和行政人员的总体收入而言，占比不高，智库人员的收入与智库基金没有显著的相关性。

3.我国智库基金的发展趋势

形式上建立了越来越规范的理事会模式

我国近年陆续制定发布《基金会管理条例（修订草案征求意见稿）》和《关于加强中国特色新型智库建设的意见》等文件，智库基金的管理模式越来越倾向于实行规范化的理事会制。目前，国内主要智库基金管理方式基本都是理事会管理模式。并且，随着智库基金规模的不断扩大，这一制度越来越成熟和规范，章程不断完善，权责不断明确，理事长、副理事长、理事、秘书长等重要岗位定期换届选举，重大募捐活动、投资活动、关联交易等重大资金分配使用事项均由理事会审定通过。

管理上倾向于通过专业团队开展运作

随着智库基金规模越来越大，对专业化管理的要求也越来越高。我国多数智库主要采取设立相关处室对基金进行管理的模式，管理人员收入主要根据职级来确定。但随着巨额资本逐渐进入智库建设领域，客观上要求智库基金的管理模式随之变化，越来越需要通过专业化团队进行管理，实现合理使用。目前，商业资本捐赠后形成的智库基金，一般采用国外高校教育基金的运营模式，通过专业团队管理资金，实现资金的保值增值。如有的智库将上亿元的捐款一部分用于保证本院运转的资金流动，另一部分以母基金的形式进行资金运作获得经营性收益；有的则将捐款由捐赠方代为运营管理，一部分用于智库建设，另外一部分作为教育基金进行投资实现增值。

来源上进入智库领域的商业资本规模不断扩大

一段时期内，我国智库基金通常主要依靠实体企业、个人、政府资金的捐赠，规模一般在几百万元左右，能够达到几千万元的就已经是较大的智库基金。近年来，随着我国商业资本的迅速壮大和对智库的日益重视，进入智库领域的资金规模也越来越大，打破了传统智库基金“小打小闹”的模式，部分智库基金的捐赠规模达到了1亿元以上。如，近年成立的中国人民大学国家发展与战略研究院、中国人民大学重阳金融研究院等，智库基金捐赠额均相当可观，有力支撑了新型智库的运营与发展。

用途上趋于根据智库特点进行多样化灵活化使用

传统智库基金主要用于支持学术研究相关活动、日常运行工作和举办公益活动等方面。随着商业资本大规模进入智库建设领域，越来越多的智库基金借鉴国外的成功模式，通过委托投资机构管理的方式，将部分资金用于资本市场投资，获得的收益作为自有资金，使用上更加灵活，避免了财政经费在使用方式和领域上的许多限制。如，在国际交流方面，智库通常需要较为频繁地出国调研、开展交流合作，并聘请外籍研究人员，这些经费的支出主要依靠智库基金，传统的财政经费难以允许这样灵活使用。

4.规范并推动我国智库基金发展的建议

顺势而为，加快设立基金促进智库发展

国内外智库发展成功经验表明，智库基金在拓展经费来源、弥补资金不足、支持学科建设、加强成果转化、拓展对外交流、改进激励机制等方面发挥着不可忽视的作用，已越来越成为中国特色新型智库发展的重要支撑。在这一大势下，国内智库应顺应、把握趋势，特别是国家高端智库建设试点单位应先行先试，率先探索研究本单位基金设立的可行性，明确基金建立的类型、方式，制定完善基金管理办法和使用机制，逐步减少对政府财政资金的依赖，通过智库基金支持智库的建设。

多方着手，积极拓宽智库基金筹措来源

智库基金的来源多少、规模大小对于基金的使用效益和可持续性具有直接影响。从国家层面，要完善《中华人民共和国公益事业捐赠法》和《基金会管理条例》等法律法规，从制度上鼓励企业积极向智库基金捐赠。从智库层面，要积极探索多元化的资金渠道，邀请各类企业、基金会向智库捐赠，合规吸收投行、券商、资产管理公司等商业资本，积极开拓国内外社会组织、政府机构、个人、团体等其他渠道。从企业层面，要进一步加强与智库的合作，既更好担负起助力国家决策科学化的企业责任，也善于借助“外脑”推动企业的发展，加快构建智库与企业的良性合作发展机制。

灵活多样，合理选择基金管理模式

严格遵守国家关于基金管理的相关要求，根据智库基金的实际规模及使用范围合理选择管理模式。若基金规模不大，或用途较单一，管理程序简单，可在单位内部设立专业部门进行管理，以保证基金正常运转。若基金规模较大，用途较广，则可委托专业化管理团队进行运作，在保证智库发展需要的同时，将部分资金用于资本市场投资以实现保值增值。此外，还可采用挂靠现有大型成熟基金会的模式，委托其代为管理，降低基金管理的成本和风险，提高基金管理运营的专业化水平。

探索创新，鼓励推动基金灵活便利使用

坚持更加多元化、便利化、科学化、规范化的使用原则和方向，不断拓展智库基金的使用范围和方式。除用于资助开展课题研究、学术成果出版推广、国际学术交流、学术研讨活动外，还可在实践中不断探索多样化活动，重点支持开展境外调研、设立境外分支机构、开展国际评奖活动、与国际NGO组织合作开展公益活动等，提高服务政府决策的质量水平，发挥“二轨”“第三方”等特殊角色作用，主动承担和履行社会责任，不断提升智库在国际上的影响力和话语权，真正实现智库在国家战略决策咨询中的独特价值。

（作者：高国力 卞靖 陈曦 李天健，作者单位：中国宏观经济研究院科研管理部）